申万宏源西部证券五家渠营业部被出具警示函，涉合规管控不到位

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蓝鲸消息10月17日讯，克日，新疆证监局公布了对申万宏源西部证券有限公司五家渠复兴街营业部采纳出具警示函办法的决议。
罚单显现，该营业部存在拜托银行工作职员停止客户招揽，前任负责人违反内部治理规定引入练习生并列支用度、躲避内部治理规定借用营业部员工名义挂靠客户并获得业绩提成等行为，反应出营业部合规管控不到位。
针对以上题目，新疆证监局决议对申万宏源西部证券有限公司五家渠复兴街营业部采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。