申万宏源西部证券五家渠营业部被出具警示函，涉合规管控不到位
蓝鲸新闻10月17日讯，近日，新疆证监局发布了对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部采取出具警示函措施的决定。罚单显示，该营业部存在委托银行工作人员进行客户招揽，前任负责人违反内部管理规定引入实习生并列支费用、规避内部管理规定借用营业部员工名义挂靠客户并获取业绩提成等行为，反映出营业部合规管控不到位。
针对以上问题，新疆证监局决定对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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